Форекс брокеры с лицензией nfa

СОДЕРЖАНИЕ
0
75 просмотров
23 декабря 2018

Регулятор NFA (США)

Финансовый регулятор National Futures Association (NFA) находится в числе самых популярных и уважаемых регулирующих органов Соединенных Штатов. Основная его задача – отслеживание правомерных действий финансового сектора брокерских компаний. Ассоциация выступает в роли гаранта, отстаивая права пользователей, попавшие под мошеннические действия со стороны брокерских компаний.

Брокеры Форекс NFA:

Регулятор NFA подчиняется непосредственно CFTC, располагающейся во главе госструктуры. Благодаря этому подтверждается его надежность. Брокеры, получившие лицензию и обеспечивающие доступ трейдерам к бинарным опционам и простой торговле извещаются о соблюдении установленного порядка. В противном случае, финансовый регулятор NFA имеет право отозвать, выданные лицензионные документы, возложить на посредника дисциплинарные взыскания, представленные в виде крупных штрафов до 2 000 000$.

Начиная с момента возникновения, регулирующий орган уже не раз использовал систему наказаний – штрафные санкции и запрет на ведение брокерской деятельности. Пожалуй, это наилучшие методы, позволяющие свести к минимуму не честную игру форекс-брокеров против потребителей финансовых услуг.

Условия, способствующие выдаче лицензии

  • Доступное офисное помещение, размеры которого определены регулирующей организацией;
  • Высококвалифицированный штат работников. Специалисты – топ-менеджеры и другой персонал должны быть владельцами сертификата, пройденного на американских биржах и обладать знаниями и опытом в сфере рыночной торговли и финансовом секторе;
  • Используется материально-техническая база с хорошей степенью защиты, доступом в сеть и иными параметрами удовлетворяющие клиента;
  • Информация об уставном капитале посредника и финансовые результаты представлены на обозрение трейдерам.

Регулятор тесно контактирует с такими компаниями, как ФБР и уполномочен передавать обнаруженные факты, касающиеся уклонения от уплаты налогов, мошенничества и иных правонарушениях в осведомленные органы. Таким образом, брокерские учреждения, получившие лицензию NFA, признаны порядочными и компетентными в отношении ведения дел.

Финансовый регулятор США NFA

Одним из наиболее уважаемых финансовых регуляторов Соединенных Штатов выступает организация NFA. Уровень доверия к ней трейдеров крайне высок, так как National Futures Association, сокращенное название которой, как раз и есть NFA, устанавливает строгие правила и действует очень жестко при обнаружении нарушений, что будет описано ниже. В переводе на русский название этой структуры звучит, как Национальная фьючерсная ассоциация Соединенных Штатов.

Ответственность за свои действия NFA несет непосредственно перед CFTC. Для тех, кто не знает – это государственный финансовый регулятор, название которого на русском – Комиссия по торговле товарными фьючерсами. Такая структура работы гарантирует надежность всех функций, которые выполняет NFA, а также обеспечивает обязательность выполнения всех сделанных Национальной ассоциацией предписаний.

Из популярных мировых брокеров лицензией NFA могут похвастать хорошо известные российским трейдерам компании Оанда, Forex.com и eToro.

История возникновения NFA USA

Среди всех регуляторов, которые контролируют деятельность участников именно международного валютного Форекс рынка, у NFA самый большой авторитет. Свою работу этот орган начал в 1976 г., а его главная задача изначально состояла в том, чтобы заниматься регуляцией рынка фьючерсов, а также Forex market. Однако официальный статус организации по регулированию рынков и их участников NFA получила лишь в 1982 году.

С этого момента NFA начала выдавать лицензии брокерским компаниям для работы на финансовых площадках. При получении такого сертификата брокер обязуется выполнять все требования и строгие правила National Futures Association, признавая ее право контролировать деятельность и наказывать за нарушения регламента.

Также NFA известна тем, что именно с ее подачи в 2001 году началась выдача разрешительных лицензий на работу брокерских Форекс компаний и бирж.

Как работает NFA

Каждый из клиентов брокерской компании, имеющей лицензию NFA, получает право при возникновении любых спорных ситуаций напрямую обращаться к представителям регулятора за помощью, которая предоставляется в полном объеме совершенно бесплатно. В случае необходимости NFA обязуется провести самостоятельное рассмотрение всех обстоятельств дела, чтобы установить объективность фактов и вынести объективное решение.

Согласно регламенту работы NFA, если брокер или другая финансовая компания допускает серьезные ошибки в своей работе, то это может стать причиной отзыва лицензии и введение штрафных санкций на сумму до 2 млн. долларов! Национальная фьючерсная ассоциация при проведении расследований использует все необходимые ей ресурсы правоохранительных органов Соединенных Штатов, включая FBI и пр.

Если регулятор выявляет нарушения или ему становится известно о фактах мошеннического поведения, скрывания реальных прибылей, чтобы не платить налоги и т. п., то он сразу передает эти данные для проведения дальнейшего разбирательства компетентными органами.

Контактные данные NFA

Если у выбранного брокера имеется лицензия NFA, то всю необходимую информацию о его регулировании, получении лицензии и прочем можно получить на официальном веб-ресурсе NFA USA: www.nfa.futures.org.

Там же при необходимости можно выбрать любой удобный способ связи с представителями Национальной фьючерсной ассоциации, чтобы получить консультацию или заявить о конфликте с брокерской компанией, требующей вмешательства регулятора.

Оформление лицензии NFA

Получить лицензию от американского регулятора NFA могут все Форекс брокеры, при условии, что они соответствуют таким параметрам:

  • имеют достаточной величины офисное помещение, удовлетворяющее нормам комфортного обслуживания клиентов;
  • штат сотрудников обязан быть подобран из квалицированных специалистов, которые обладают соответствующим образованием и имеют достаточный опыт, чтобы оказывать финансовые услуги;
  • брокер предоставляет наличие технической базы, работоспособность которой должна быть устойчивой, чтобы гарантировать надежность работы.

Более того, соглашаясь на прохождение процедуры по получению лицензии NFA, брокер принимает, что теперь все данные о его работе будут общедоступными, включая информацию относительно размера уставного капитала, получаемых прибылей и прочего.

Как реагирует NFA при выявлении нарушений

Чтобы понимать, насколько большое влияние NFA имеет над брокерскими компаниями, стоит привести несколько самых громких примеров.

  1. Форекс брокер Gain Capital в 2010 г. был замечен в нарушениях относительно применения маржи и использования механизмов работы проскальзывания (slippage), что отвечало интересам компании, а не клиентов. В результате разбирательства NFA за подобные махинации брокер получил штраф почти в полмиллиона долларов США, а, кроме того, его обязали компенсировать всем клиентам нанесенный такими действиями ущерб.
  2. Еще одно громкое дело состоялось в 2001 г., когда известного на весь мир Форекс брокера FXCM обязали уплатить штраф в 2 млн. долларов США за махинации с тем, как компенсировались клиентские ордера. Впоследствии FXCM снова попала в прицел NFA. В 2017 году из-за выявленных нарушений и новых штрафных санкций в размере 7 млн. долларов и запрета на работу в США, акции этого брокера упали со стоимости в 170 долларов на 2 доллара, что нанесло серьезнейший материальный ущерб по FXCM.
  3. Еще из громких дел штраф компании Альпари в США, где дочернее ответвление популярного российского брокера получило штраф на 200 тыс. USD за нарушения в секторе технического контроля в процессе запуска торговых сетей.

Итоги рассмотрения NFA

Оформить лицензию американского регулятора NFA могут позволить себе только лучшие Форекс брокеры планеты. Регулирование, которое осуществляет Национальная фьючерсная ассоциация – одно из самых действенных во всем мире, и если бы все другие аналогичные структуры обеспечивали такой же контроль, а все брокеры соответствовали строгим нормам NFA, то работать на Форекс было бы совсем безопасно.

Брокерским компаниям тогда и в голову бы не пришло обманывать своих клиентов, так как наказание со стороны NFA наступает мгновенно, а его последствия могут оказаться очень страшными, как, например, это произошло с FXCM, когда успешная и известная на весь мир компания вдруг стала фактически банкротом.

Финансовый регулятор NFA

NFA (National Futures Association) – один из самых авторитетных регуляторов на рынке Forex. Национальная фьючерсная ассоциация США была основана в 1976 году для регулирования валютного рынка и рынка фьючерсных контрактов. Статус регулятора официально присвоен NFA в 1982 г. National Futures Association специализируется на лицензировании брокерских компаний, работающих на финансовом рынке. Лицензии NFA могут получить только брокеры, соблюдающие установленные правила и соответствующие требованиям регулятора.

NFA непосредственно подчиняется Товарно-фьючерсной торговой комиссии Соединенных Штатов Америки (CFTC), являющейся государственной структурой. Это можно считать гарантией надежности регулятора. Брокер, нарушивший правила и требования, может быть оштрафован и лишен лицензии NFA.

Требования, выдвигаемые NFA при лицензировании брокеров:

  • Обязательное наличие офиса. Площадь помещения не может быть меньше установленной требованиями NFA.
  • Квалифицированный персонал. Топ-менеджеры и часть сотрудников должны пройти сертификацию на американских биржах и обладать опытом в биржевой торговле и финансовой сфере.
  • Соответствующая материально-техническая база, надежный доступ к интернету и др.
  • Открытая информация об уставном капитале компании-брокера, ее материальном положении.

Регулятор отслеживает и контролирует деятельность лицензируемых компаний. Мониторинг проводится в отношении рекламы, маркетинга, профессионализма сотрудников компании-брокера и т. д.

Любой клиент компании-брокера, лицензированного NFA, в случае споров может обратиться за помощью к регулятору. NFA проводит тщательное расследование всех фактов, изложенных в заявлениях, и выносит справедливый вердикт. При обнаружении грубых нарушений требований регулятора компания может подвергнуться штрафу в размере до $2 000 000 или лишиться лицензии. NFA тесно сотрудничает с такими государственными органами США как ФБР и др. У регулятора есть все полномочия передавать информацию о крупных мошенничествах, случаях уклонения от уплаты налогов и других правонарушениях в соответствующие органы для дальнейшего расследования.

Практические действия NFA часто становятся известны в мире финансов. Например, в 2010 году регулятор зафиксировал нарушения, допущенные компанией Gain Capital Group LLC при использовании маржи и ценового проскальзывания в пользу брокера. Вследствие этого брокерскую компанию оштрафовали на $459 000 и обязали компенсировать финансовые потери клиентов. В 2011 г. компанию FXCM оштрафовали на $2 млн. при обнаружении махинаций с компенсацией ордеров инвесторов. После этого инцидента FXCM лишилась права использовать проскальзывания и ликвидацию маржинальных позиций. В 2012 г. NFA были зафиксированы нарушения в техническом контроле запуска торговой системы, допущенные дочерней компанией Альпари в США. Компания оштрафована на $200 000.

Процедура регулирования финансовых рынков в США находится на качественно более высоком уровне, чем на постсоветском пространстве. NFA и аналогичные организации призваны способствовать развитию финансовых рынков Соединенных Штатов и всего мира, и успешно справляются с этой задачей. Лицензия данного регулятора становится для компаний-брокеров визитной карточкой в мире финансов и гарантирует порядочность при ведении дел.

Брокерские компании, лицензированные NFA, берут на себя обязательства подчиняться правилам и требованиям бирж, на которых они работают, гарантировать финансовую надёжность и неукоснительно соблюдать Законы Федерального финансового регулирования США. В перечне требований, обязательных к соблюдению:

  • порядок отдачи приказов и выдачи отчётов на бирже и при интернет-торговле;
  • размеры позиционных лимитов;
  • определение ценовых лимитов трейдеров;
  • соответствие стандартам торговой практики и делового поведения.

Нарушения правил влечет за собой наказание в виде штрафа, приостановки деятельности или изъятия лицензии.

Источники: http://bestforexbrokers.pro/regulatory/nfa/, http://brokers-fx.ru/articles/finansovyij-regulyator-ssha-nfa, http://bbf.ru/brokers/regulators/3/

Комментировать
0
75 просмотров
Комментариев нет, будьте первым кто его оставит

Это интересно
Adblock detector